
博時(shí)鑫源靈活配置混合型證券投資基金(博時(shí)鑫源混合C)基金產(chǎn)
品資料概要更新
編制日期:2025年5月16日
送出日期:2025年5月19日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。
作出投資決定前,請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 博時(shí)鑫源混合 基金代碼 003119
下屬基金簡稱 博時(shí)鑫源混合 C 下屬基金代碼 003120
基金管理人 博時(shí)基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2016-08-24
基金類型 混合型 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日開放申購、贖回
開始擔(dān)任本基金基金
駱家偉 經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期 2010-09-01
基金經(jīng)理
開始擔(dān)任本基金基金
于冰 經(jīng)理的日期
證券從業(yè)日期 2013-07-01
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
敬請投資者閱讀更新的《招募說明書》第八章了解詳細(xì)情況
本基金通過對多種投資策略的有機(jī)結(jié)合,在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下,力爭為基金持有人
投資目標(biāo)
獲取長期持續(xù)穩(wěn)定的投資回報(bào)。
本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具,包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括
中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、存托憑證)、權(quán)證、股指期貨等
權(quán)益類金融工具,以及債券等固定收益類金融工具(包括國債、金融債、央行票據(jù)、地
方政府債、企業(yè)債、公司債、永續(xù)債、可交換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券(含可分離交
易可轉(zhuǎn)債)、中小企業(yè)私募債券、中期票據(jù)、短期融資券、超級短期融資券、資產(chǎn)支持
證券、次級債、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具等)及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許
基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)
投資范圍
以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當(dāng)程序后,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:股票資產(chǎn)(含存托憑證)占基金資產(chǎn)的0%-95%;每個(gè)交易日
日終在扣除股指期貨合約需繳納的保證金以后,本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)
的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%,其中,現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)
收申購款等;權(quán)證投資占基金資產(chǎn)凈值的0-3%。
如果法律法規(guī)或中國證監(jiān)會變更投資品種的投資比例限制,基金管理人在履行適當(dāng)程序
后,可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資策略主要包括資產(chǎn)配置策略、股票投資策略、其他資產(chǎn)投資策略三個(gè)部分。
其中,資產(chǎn)配置策略主要是通過自上而下和自下而上相結(jié)合、定性分析和定量分析互相
補(bǔ)充的方法,在股票(含存托憑證)、債券和現(xiàn)金等資產(chǎn)類之間進(jìn)行相對穩(wěn)定的適度配
置,強(qiáng)調(diào)通過自上而下的宏觀分析與自下而上的市場趨勢分析有機(jī)結(jié)合進(jìn)行前瞻性的決
策。股票投資以定性和定量分析為基礎(chǔ),從基本面分析入手,根據(jù)對市場趨勢的判斷、
主要投資策略
宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境等因素,對成長與價(jià)值股的投資比例進(jìn)行配置。總體而言,成長股與價(jià)值
股在股票資產(chǎn)中進(jìn)行相對均衡的配置,適度調(diào)整,以控制因風(fēng)格帶來的投資風(fēng)險(xiǎn),降低
組合波動的風(fēng)險(xiǎn),提高整體收益率。其他資產(chǎn)投資策略有債券投資策略、資產(chǎn)支持證券
投資策略、權(quán)證投資策略、股指期貨投資策略、國債期貨投資策略,其中,債券投資策
略包括期限結(jié)構(gòu)策略、信用策略、互換策略、息差策略、可轉(zhuǎn)換債券投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 滬深300指數(shù)收益率×50%+中證綜合債指數(shù)收益率×50%
本基金為混合型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平低于股票型基金,高于債券型基金及
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
貨幣市場基金,屬于中高收益/風(fēng)險(xiǎn)特征的基金。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三) 自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
注:基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。本基金份額生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算,不按整個(gè)自然年度進(jìn)行折算。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一) 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收取:
份額(S)或金額(M)
費(fèi)用類型 收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
/持有期限(N)
M 申購費(fèi)(前收費(fèi)) 100 萬元 ≤ M M ≥ 500 萬元 1000 元/筆
N 入資產(chǎn)
贖回費(fèi) 100%計(jì)
入資產(chǎn)
N ≥ 30 天 0.00%
注:對于通過基金管理人直銷渠道申購的養(yǎng)老金客戶,享受申購費(fèi)率1折優(yōu)惠。對于通過基金管理人直銷渠道贖回
的養(yǎng)老金客戶,將不計(jì)入基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)免除。
(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收取方
管理費(fèi) 固定比例 0.60% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 固定比例 0.15% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 固定比例 0.10% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 5,000.00 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) - 規(guī)定披露報(bào)刊
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律師費(fèi)、基金
其他費(fèi)用 份額持有人大會費(fèi)用等,詳見招募說明書或其
更新“基金的費(fèi)用與稅收”章節(jié)。
注:1、本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三) 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表:
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率 1.00%
注:基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)
為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀《基金合同》 、
《招募說明書》等法律文件,及時(shí)關(guān)注本公司出具的適當(dāng)性意見,各銷售機(jī)構(gòu)
關(guān)于適當(dāng)性的意見不必然一致,本公司的適當(dāng)性匹配意見并不表明對基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。
基金合同中關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征與基金風(fēng)險(xiǎn)等級因考慮因素不同而存在差異。投資者應(yīng)了解基金的風(fēng)險(xiǎn)收益情況,
結(jié)合自身投資目的、期限、投資經(jīng)驗(yàn)及風(fēng)險(xiǎn)承受能力謹(jǐn)慎決策并自行承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不應(yīng)采信不符合法律法規(guī)要求的銷
售行為及違規(guī)宣傳推介材料。
(1)本基金為靈活配置混合型證券投資基金,存在大類資產(chǎn)配置風(fēng)險(xiǎn),有可能因?yàn)槭艿浇?jīng)濟(jì)周期、市場環(huán)境
或管理人能力等因素的影響,導(dǎo)致基金的大類資產(chǎn)配置比例偏離最優(yōu)化水平,給基金投資組合的績效帶來風(fēng)險(xiǎn)。同
時(shí),本基金在股票投資方面采取自下而上的方法,以深入的基本面研究為基礎(chǔ),精選成長與價(jià)值特性突出的上市公
司股票,這種對股票的評估具有一定的主觀性,將在個(gè)股投資決策中給基金帶來一定的不確定性,因而存在個(gè)股選
擇風(fēng)險(xiǎn)。
(2)股指期貨等金融衍生品投資風(fēng)險(xiǎn)
金融衍生品是一種金融合約,其價(jià)值取決于一種或多種基礎(chǔ)資產(chǎn)或指數(shù),其評價(jià)主要源自于對掛鉤資產(chǎn)的價(jià)格
與價(jià)格波動的預(yù)期。投資于衍生品需承受市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)等。由于衍生品
通常具有杠桿效應(yīng),價(jià)格波動比標(biāo)的工具更為劇烈,有時(shí)候比投資標(biāo)的資產(chǎn)要承擔(dān)更高的風(fēng)險(xiǎn)。并且由于衍生品定
價(jià)相當(dāng)復(fù)雜,不適當(dāng)?shù)墓乐涤锌赡苁够鹳Y產(chǎn)面臨損失風(fēng)險(xiǎn)。
股指期貨采用保證金交易制度,由于保證金交易具有杠桿性,當(dāng)出現(xiàn)不利行情時(shí),股價(jià)、指數(shù)微小的變動就可
能會使投資者權(quán)益遭受較大損失。股指期貨采用每日無負(fù)債結(jié)算制度,如果沒有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金,按規(guī)
定將被強(qiáng)制平倉,可能給投資帶來重大損失。
(3)中小企業(yè)私募債券投資風(fēng)險(xiǎn)
基金所投資的中小企業(yè)私募債券之債務(wù)人出現(xiàn)違約,或在交易過程中發(fā)生交收違約,或由于中小企業(yè)私募債券
信用質(zhì)量降低導(dǎo)致價(jià)格下降,可能造成基金財(cái)產(chǎn)損失。此外,受市場規(guī)模及交易活躍程度的影響,中小企業(yè)私募債
券可能無法在同一價(jià)格水平上進(jìn)行較大數(shù)量的買入或賣出,存在一定的流動性風(fēng)險(xiǎn),從而對基金收益造成影響。
(4)投資于存托憑證的風(fēng)險(xiǎn)
本基金的投資范圍包括存托憑證,除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)外,本基金還將面
臨中國存托憑證價(jià)格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風(fēng)險(xiǎn),以及與中國存托憑證發(fā)行機(jī)制相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn),包括存托憑證
持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人在分
紅派息、行使表決權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn);存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風(fēng)險(xiǎn);因多地上市造
成存托憑證價(jià)格差異以及波動的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風(fēng)險(xiǎn);存托憑證退市的風(fēng)險(xiǎn);已在境外上市的
基礎(chǔ)證券發(fā)行人,在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風(fēng)險(xiǎn);境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導(dǎo)致
的其他風(fēng)險(xiǎn)。
資風(fēng)險(xiǎn)等)、管理風(fēng)險(xiǎn)(決策風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)等)
、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和其他
風(fēng)險(xiǎn)等。
(二)重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于
本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定
盈利,也不保證最低收益。基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新。其他信息發(fā)生變更的,基金管理人每
年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息,
敬請同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站網(wǎng)址:www.bosera.com客服電話:95105568
(1)基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
(2)定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
(3)基金份額凈值
(4)基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
(5)其他重要資料
六、其他情況說明
爭議解決方式:各方當(dāng)事人同意,因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議,如經(jīng)友好協(xié)商
未能解決的,任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會,根據(jù)該會當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁,
仲裁地點(diǎn)為北京市,仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力,仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。
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